美国证券交易委员会(SEC)指控五家经纪自营商、三家双重注册的经纪自营商和投资顾问,以及两家附属投资顾问未能维护及保存电子通信记录。上述公司同意支付合计7900万美元的罚款并已开始改进其合规政策和流程,以解决违规行为。

盈透证券同意支付3500万美元罚款,贝雅(Robert W. Baird)同意支付1,500万美元的罚款,威廉博莱(William Blair & Company)同意支付1,000万美元罚款,Nuveen Securities同意支付850万美元罚款,Fifth Third Securities同意支付800万美元罚款,自行上报的Perella Weinberg Partners LP连同Tudor, Pickering, Holt & Co. Securities以及Perella Weinberg Partners Capital Management LP同意支付共250万美元罚款。
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责任编辑:李桐 万博平台可靠吗
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